原标题：华英证券：守“正”致远，奋楫笃行 打造精品特色投资银行

　　“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，也是资本市场和证券行业发展的主线。

　　文化兴则国运兴，文化强则民族强。2019年11月21日，中国证监会党委书记、主席易会满同志在证券基金行业文化动员大会上系统阐释了行业文化建设的重要内涵、整体目标、工作思路及重点任务，要求行业内凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为行业文化建设发展廓清前行的方向，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

　　一、深刻领悟，坚守文化初心薪火相传

　　回看中国资本市场的发展历程，我们欣然于证券基金行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速增长，金融供给侧结构性改革不断深化赋能行业前行动力，但亦有感于行业文化、职业道德等“软实力”发展的相对滞缓，金融生态环境的长期稳定健康发展需要每一个市场主体合力共治。

　　华英证券自成立伊始就始终将文化建设工作放在重要位置，着力构建文化建设价值体系，秉承“精品投行、特色投行”愿景，在实践探索中不断丰富、完善公司文化内涵，形成公司文化理念十条，并将其凝炼为“诚信、专业、卓越、责任”的核心价值观，以良好的文化积淀不断增强公司高发展的韧劲和动力，凝聚公司全体员工的文化共识，引领公司改革创新跨越式发展，同时为行业贡献正向的文化价值。

　　在文化建设的实践过程中，华英证券迅速成立了“公司文化建设领导小组”，将文化建设与业务经营有机融合，坚决拥护“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的证券行业核心价值观，明确文化建设的实现路径和关键环节，做行业文化建设坚定的信仰者和践行者，明确目标、压实责任、挂图作战，为公司奋楫前行和中国资本市场健康发展提供源动力。

　　二、守“正”致远，擦亮国有金融企业底色

　　(一)“正”在使命担当

　　国有企业作为国民经济的中流砥柱，应勇立潮头，主动担当肩头的政治责任、经济责任及社会责任。华英证券作为金融国企，多年来始终严守诚实守信、勤勉尽责义务，做精做深投行业务，不断扩大行业格局、提升综合金融服务能力，始终坚持与实体经济共生共荣，为实体经济发展贡献金融智慧，践行服务实体经济的使命担当。

　　一、以证券行业文化理念为指引的发展根基，打造党建引领业务发展、文化软实力助推业务发展的良好局面，为公司行稳致远提供坚强的思想保证和强大的精神力量。

　　二是坚守诚信之“锚”，不负资本市场所期。华英证券始终恪守“以诚待人、诚而有信”的价值信条，坚持以客户为中心，严守诚信执业理念，构筑行为规范准则，履行勤勉尽责义务，共同夯实资本市场发展基础。

　　三是巩固专业之本，不负实体经济所栖。面对资本市场双向开放的持续深入，证券行业竞争愈发走向“攀岩模式”，需要券商不断追求“高精尖”，修炼内功。华英证券始终以客户需求为核心，不断扩大行业格局、提升综合金融服务能力，形成了股权业务、债权业务、财务顾问等较为完善的多方位业务体系，将提升实体经济资本价值为己任，主动投身长三角一体化、中部崛起、“双碳”及乡村振兴等国家战略中，助力振兴区域经济发展，助推5G等新兴行业转型升级，支持“中国智造”的相关跨国并购重组业务，实现大型企业、龙头企业的资本价值提升，形成与战略客户之间长期稳定的合作关系。近年来，公司从助力闻泰科技收购安世集团创下“A股半导体产业并购之最”到科思股份登陆创业板成为“A股防晒第一股”，从流金岁月为全国首批挂牌的新三板精选层项目到吉冈精密为北交所设立后第一批及无锡 精选层IPO项目，从京东方203.33亿元为当年高科技板块最大规模再融资项目到华康医疗为创业板首单医疗净化行业IPO项目，公司始终以优质高效的服务为客户交付满意的答卷，为行业新崛起提供有力承载，为资本市场发展提供新思路、新动能。

　　四是筑牢国企本色，不负百年工商名城。华英证券根据地位于百年工商名城江苏无锡，地区生产总值破万亿元，人均GDP登顶全国第一，上市公司市值全省第一，战略新兴产业和高新技术产业汇奏了这座百年工商名城新时代产业强市的“最强音”。一方面，公司传承国联集团国企担当的文化基因，始终心系无锡地方经济发展，首创“投行+投资+产业落地”业务模式，通过集团体系内金融资源联动，打通投行、投资及产业落地的一体化综合金融服务，聚焦并实践于无锡本土产业落地。2019年，公司助力牵引闻泰科技5G智能终端及半导体研发和制造项目落户无锡，有力填补了无锡在智能终端等领域的产业空白，促进无锡5G与半导体产业发展，举力助推产业强市。公司始终躬身无锡国有企业发展，担任无锡市国资委财务顾问，为各市属国企平台量身定制资本服务方案，助推国企混改、纾困民企融资，服务国有资本做大做强，为无锡市各级地方政府建言献策，发挥无锡“智库”作用，为地方经济增长提供有力“智”撑。另一方面，公司继承“奋发有为、开拓进取、勇往直前、永不言难”的国联精神,依托母公司国联证券以及国联集团金融全牌照的平台优势，不断提升特色投行专业水平及核心竞争力，为深入打造“精品投行、特色投行”提供强大的“精神养分”，为行业良性发展贡献华英力量。

　　(二)“正”在规范稳健

　　资本市场是国民经济的“晴雨表”，联通千行百业，牵系千家万户，资本市场的稳定健康发展对于金融风险防控和经济高质量发展意义重大。华英证券始终坚持稳健是保证，坚持稳中求进，平衡创新发展和风险防控的关系，以求笃行致远。

　　一是严守“123”内控体系。公司坚守“1”道合规生命线，确保业务开展过程的质量控制及合规风控“2”轮护航，筑牢投行内控“3”道防线。公司建立健全了200余份内控制度，对投资银行各项业务、各个环节和各个岗位进行了全面、清晰、合理和有效的规范。与此同时，公司业务管理部、合规法务部及风险管理部在严守红线的基础上，逐步向“主动”和“精细化”方向转型，为业务发展保驾护航。

　　二是构筑公司内控文化体系。公司不断深化合规及风险管理文化宣导，优化内控机制。管理层身体力行，在公司经营会议等不同场合大力宣导内部控制和合规风控理念，通过多场合、多部门、多形式、高频率的一系列宣导和培训，推动“合规风控创造价值、合规风控人人有责”的理念入脑入心，将合规风控要求切实融入到业务运营和发展实践当中，使得公司各部门及员工的合规风险意识得到了显著提升。公司定期开展全员培训、每月发布《合规简报》、定期收汇市场违规案例，通过“以案促改”“共治共享”认真学习、充分讨论，在常态化、全员化的内控文化建设下，巩固全员正确的价值取向，让“谨守底线、远离乱象”成为工作信条，保障公司经营规范而稳健，不断提升内控机制的有效性。

　　三是大力培育廉洁从业文化。

　　(三)“正”在追求卓越

　　当前资本市场双向开放持续深入，华英证券始终与行业改革发展同呼吸、共命运，秉持“积极创新，追求卓越”的价值理念，将创新转型、与时俱进作为持续发展的不竭动力、提振公司文化建设的向心力及擦亮精品特色投资银行的“金字招牌”。

　　一是打造“精品投行、特色投行”战略引领。公司确立了“做大基础业务、做深综合金融业务、做强根据地业务”三大战略，以三大战略为 纲领，厚植IPO业务，聚焦“投行+投资”，深耕无锡根据地，形成了昂扬、蓬勃的持续发展动力。近年来，公司完成了迄今为止A股市场上最大的半导体行业并购交易闻泰科技收购安世集团项目;完成了历史单期发行规模最大的永续债京东方项目;完成了2022年首单疫情防控债“22金桥04”等。华英证券以卓越的创新能力，提升构建持续发展的核心竞争力，不断创造更多“第一”与“首单”，赋能各项业务良性发展。

　　二是推进公司“投行资本化”转型。公司在强化综合金融协同的基础上进一步实现向“投行资本化”转型，从仅能依赖牌照提供承销保荐通道服务向为客户提供一揽子金融服务转型升级，在综合金融创新的牵引力下，立足“投行+投资”特色模式，再延伸至“投行+”全价值链金融服务，在公司与母公司国联证券及所属国联集团之间，实现客户、人才、技术的更优配置，创造规模经济和协同效应，通过“加法”和“乘法”，提升整体收益，实现公司差异化竞争的突破。2022年，公司完成的无锡年内科创板首单上市隆达股份IPO项目，是“投行+投资”服务实体经济的又一 样本，公司作为隆达股份的联合保荐机构、主承销商，公司所属集团旗下国联产投、无锡金投、国联信托合计为企业投资3亿元，“一站式”解决客户上市的多元金融需求。公司坚持以改革转型促发展，励精图治、精益求精，将行业文化中的“专业”理念对接公司文化理念，赋予其新的意义，奋写新时代的华英精神。

　　(四)“正”在心系家国

　　一是以“家国文化”为共识标签。“求木之长者，必固其根本;欲流之远者，必浚其泉源。”公司浸润“诚信 专业 卓越 责任”的华英文化理念，传承母公司“因您而行”文化核心，始终拥护中华 传统文化中的家国情怀，持续践行社会责任。

　　二是以“人本文化”共建共享。投资银行是人才培育的高地，只有凝聚共识，才能形成巨大的向心力。华英证券一直以来尊重价值创造，以员工为本，建立并执行合理的多维度薪酬考核体系，实施收入递延支付机制，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同、形成长效的价值引领。公司持续推进全员参与、全员建设的各类主题培训、学习社团，不断提升员工专业水平，让每个员工作为文化建设的学习者、讲述者、传承者，不断提升员工的归属感、荣誉感、幸福感。公司在经营场所内设置党建墙、文化墙，定期更新宣传册、员工手册及公司简报、合规简报、资本市场简报等多项内刊，并通过融媒体建设，在公司官方微信公众号、官网、OA、公司微信群等线上平台多样化推进公司文化建设，以“一册两墙”“两微一网一端”文化宣传主阵地让员工对公司文化入脑入心入行。公司从“一个鸡蛋的暴走”到“文化建设知识竞赛系列活动”，从“风清气正从‘1’再出发”到“修身立德‘阅’见世界”，持续创新开展形式多样、内容丰富的文化建设活动，共建积极向上、拼搏进取的文化氛围，不断提振员工精神气，强化团队协作，组建联系紧密、互动频繁、情感深厚的命运共同体。

　　三、奋楫笃行，文化建设任重道远

　　积跬步以至千里，积小流以成江海，文化建设需要每个参与者奋楫为先，躬身笃行。将公司文化建设水平提质增效，在金融供给侧结构性改革、推动经济高质量发展的关键时期，不忘初心，守“正”致远，进一步擦亮“精品投行、特色投行”品牌。

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