今年以来,工行广元分行认真管落实监管要求,以“内控合规基础强化年”主题活动为契机,在不断完善内控案防量化考核的基础上,更加注重正向激励在内控合规工作中的导向作用,内控合规及案防工作内涵价值得到进一步体现
一、建机制、转认识。该分行对现行内控案防工作相关机制进行了梳理和完善,立足内控案防“严管理”工作要求,调整和拓宽认识、方式及管理思路,充分发挥正向激励导向,印发了《员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截外部案件(风险事件)奖励实施细则》、《内控案防工作考核实施细则(2016年版)》等相关制度办法,为强化正向激励的发挥提供依据,也着力转变全行员工一直以来认为内控案防就是处罚的片面认识。
二、抓规范、树榜样。在日常工作中,该分行强化内控案防日常引导,让内控创造价值的观念进一步根植于员工。一是面对面宣导。分管内控合规的副行长带领相关人员深入各支行、部门,对内控案防工作考核导向进行面对面宣导。二是强化考核导向。在监督考核上加大考核引导,根据今年电信诈骗猖獗的特点,组织全行员工学习和借鉴防堵外部欺诈事件的经验,形成良好的学榜样、学先进氛围,并给予考核加分。三是发挥榜样的作用。根据量化考核规定,按季度对基层支行、部门进行考核,重点突出内控案防工作亮点和先进事迹,在全行以内控工作动态进行点评和宣传,对内控案防工作开展的扎实、风险控制较好的支行和部门给予绩效工资上浮,带动全行共同提升内控案防管理水平。
三、正激励、显成效。通过正向激励作用,充分体现了“内控创造价值”。一是内部风险得到有效控制。截至2季度末,该分行内部风险暴露水平万分之2.29,系统排名第4位;达标网点72.2%,系统排名第6位。二是掀起争创合规网点、部门热潮。在一季度绩效考核中,按照内控案防量化考核办法,该分行对内控管理较好的3个支行和5个部门评定为规范支行(部门),并进行了季度绩效工资上浮奖励。三是堵截外部欺诈见成效。截至2季度末,该分行堵截外部欺诈案件4起,堵截被诈骗金额4968万元,得到了上级行和监管部门的充分肯定,该行也对有功人员的规范操作行为及高度警惕性进行了大力宣传,兑现奖励金5000元。
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